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　　來源：券業(yè)行家

　　在為數(shù)眾多的券商人士起訴老東家的糾紛中，一起不同尋常的案件出現(xiàn)在行家眼前。因任職網(wǎng)點(diǎn)撤銷，“站崗”到最后的總經(jīng)理，起訴恒泰證券，卻并非為了“討薪”。

　　閉店糾紛

　　近期，裁判文書網(wǎng)更新了一則來自北京市通州區(qū)人民法院（簡稱：通州區(qū)法院）的判決書。這起案號(hào)為（2024）京0112民初28198號(hào)的“侵權(quán)責(zé)任糾紛”案，竟然與券商撤銷營業(yè)部有關(guān)。

　　雖然判決書中對當(dāng)事雙方均“打碼”。但全文依然“露出”了足夠的線索，指向恒泰證券股份有限公司（簡稱：恒泰證券）旗下北京新華大街證券營業(yè)部（簡稱：新華大街營業(yè)部）。

　　企查查顯示，恒泰證券新華大街營業(yè)部成立于2015年11月11日，2022年10月21日注銷，存續(xù)時(shí)長未滿7年。

　　成立之初，新華大街營業(yè)部在2016年的參保人員為3名；2017年至2020年均僅有2名參保人員；2021年參保人員擴(kuò)增至9名，卻在“巔峰時(shí)刻”選擇“撤銷閉店”。中個(gè)原因，或許不足為外人道。

　　并非真相

　　耐人尋味的是，本案的當(dāng)事人封某某，不僅是這家網(wǎng)點(diǎn)的人員之一，并且工商信息顯示，其還是最后一任“總經(jīng)理”。

　　事實(shí)的真相，卻并非如此。

　　經(jīng)法院查明，封某某于2007年7月入職恒泰證券，次年1月簽訂勞動(dòng)合同，崗位為“市場拓展”。2018年9月，他擔(dān)任新華大街營業(yè)部副總經(jīng)理（主持工作），并且登記為該網(wǎng)點(diǎn)的法定代表人。

　　2022年1月，恒泰證券通知罷免了封某某的職務(wù)。同年3月，人力資源部通知封某某稱，因營業(yè)部連續(xù)三年虧損，將其調(diào)崗為某營業(yè)部財(cái)富管理總監(jiān)一級(jí)，并調(diào)整薪酬和考核標(biāo)準(zhǔn)。

　　作為被調(diào)崗的當(dāng)事人，封某某對此頗有不滿。他在溝通郵件中表示”不存在調(diào)崗的事實(shí)基礎(chǔ)、解聘環(huán)節(jié)存在嚴(yán)重問題、營業(yè)部2021年虧損其無責(zé)任、離任審計(jì)報(bào)告存在弄虛作假問題、未對調(diào)崗進(jìn)行正式溝通、新的崗位與待遇未進(jìn)行溝通，不認(rèn)可被告單方調(diào)崗行為”。

　　反復(fù)多次溝通后，雙方未能協(xié)商一致。封某某于2024年4月25日發(fā)送《被迫離職通知書》。經(jīng)另案裁決，雙方勞動(dòng)關(guān)系于當(dāng)日解除。

　　2022年5月，恒泰證券召開第四屆董事會(huì)第五十一次臨時(shí)會(huì)議，決議撤銷新華大街營業(yè)部。同年10月，經(jīng)北京市通州區(qū)市場監(jiān)督管理局核準(zhǔn)，準(zhǔn)予注銷。

　　2022年8月19日，“20恒泰G1”發(fā)布了經(jīng)致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（簡稱：致同所）審閱的2022年1-6月財(cái)務(wù)報(bào)表附注。這份債券文件中赫然顯示，新華大街營業(yè)部負(fù)責(zé)人還是“封照金”。

　　而這位已離開數(shù)月的時(shí)任營業(yè)部總經(jīng)理，當(dāng)時(shí)已經(jīng)收到了和公司勞動(dòng)仲裁的裁決書，并且還在準(zhǔn)備本次侵權(quán)責(zé)任糾紛的訴訟。

　　爭議焦點(diǎn)

　　在訴狀中，封某某表示，雙方的勞動(dòng)關(guān)系在2022年4月25日解除，但恒泰證券一直未撤銷或變更其法人職位。依照《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定，其作為具備專業(yè)技能的證券從業(yè)人員，無法在同行“再就業(yè)”，“造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失”。為此，封某某主張賠償110，152.14元。以此計(jì)算，其在職期間的月薪標(biāo)準(zhǔn)為18，358.69元。

　　對這一指控，恒泰證券表示，雖然收到《被迫離職通知書》，但雙方的勞動(dòng)關(guān)系一直存續(xù)，公司也支付了相應(yīng)的勞動(dòng)報(bào)酬并繳納了社保。直到2022年8月，經(jīng)北京市通州區(qū)勞動(dòng)人事爭議仲裁委員會(huì)（簡稱：通州勞仲委）裁決，認(rèn)定雙方自2007年7月1日至2022年4月25日期間存在勞動(dòng)關(guān)系。

　　恒泰證券據(jù)此辯稱，在原告提出離職到通州勞仲委作出裁決書期間，原告仍然是其員工，不存在故意侵犯原告就業(yè)權(quán)利的行為，未造成任何事實(shí)上的損害后果。主張依法駁回原告的訴訟請求。

　　通州區(qū)法院認(rèn)為，封某某已于2022年4月25日明確表示離職，恒泰證券本應(yīng)及時(shí)選舉新華大街營業(yè)部新任法人，并進(jìn)行變更登記。因未及時(shí)辦理法人變更登記，影響了封某某再就業(yè)，應(yīng)就造成的損失予以賠償。綜合考慮做出決議和變更登記所需的合理時(shí)間，酌定賠償損失7萬元。

　　不斷折騰

　　這些年里，恒泰證券無論是股權(quán)還是人事的變動(dòng)，都頗為頻繁。

　　行家據(jù)企查查不完全統(tǒng)計(jì)，恒泰證券在2020年內(nèi)注銷了22家網(wǎng)點(diǎn)，2023年注銷1家網(wǎng)點(diǎn)。2022年注銷2家，2023年注銷10家網(wǎng)點(diǎn)，2024年注銷1家。

　　新年前夕，恒泰證券因?yàn)槠煜路种C(jī)構(gòu)違規(guī)行為暴露出的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問題，收到了監(jiān)管處罰。

　　2024年12月27日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對恒泰證券取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。原因有四：一是內(nèi)部控制不健全。部分營業(yè)部為投顧人員開通了柜臺(tái)系統(tǒng)相關(guān)權(quán)限；部分營業(yè)部出納從事營銷活動(dòng)。二是員工行為管控不嚴(yán)。對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為監(jiān)測管理不到位，未將員工全部手機(jī)號(hào)納入監(jiān)控范圍。個(gè)別營業(yè)部負(fù)責(zé)人免職備案不及時(shí)。三是客戶管理不到位。對投資者賬戶異常預(yù)警的核查不到位，部分客戶的異常交易監(jiān)控預(yù)警未核查。四是適當(dāng)性管理不到位。未及時(shí)更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫，部分客戶缺少身份證有效期、風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)結(jié)果等重要信息。

　　而這里提到的“營業(yè)部負(fù)責(zé)人免職備案不及時(shí)”，是否另有所指，行家不得而知。

　　稍早之前的2024年12月2日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局還有一份罰單，涉及鄂爾多斯薛家灣準(zhǔn)格爾路證券營業(yè)部從業(yè)人員劉衛(wèi)萍。經(jīng)查，其在銷售私募產(chǎn)品過程中存在誤導(dǎo)性表述、不當(dāng)協(xié)助客戶提供個(gè)人收入證明用于私募產(chǎn)品合格投資者認(rèn)定的行為，被采取監(jiān)管警示措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　直到目前，這位女士在中證協(xié)的從業(yè)人員信息未見相關(guān)違規(guī)記錄，是否也是因?yàn)槲醇皶r(shí)更新呢？

　　更名換人

　　2022年，恒泰證券錄得不小的虧損；當(dāng)年年底，金融街集團(tuán)背景的祝艷輝出任董事長。

　　2023年9月，原東興證券副總經(jīng)理銀國宏履新恒泰證券總經(jīng)理；并于2024年12月兼任新華基金總經(jīng)理。

　　將帥搭配的磨合中，恒泰證券在2023年達(dá)成“扭虧為盈”的成就。而在2024年上半年，營業(yè)收入下降19.27%；凈利潤更是同比下降88.09%。

　　2024年8月，恒泰證券發(fā)布公告稱，擬更名金融街證券。隔年之后，這起重大事項(xiàng)未有新的進(jìn)展。